永安監﹝2016﹞11號　

各縣區、管理區、經開區安監局，局機關各科室，支隊、中心：　

《永州市安監局2016年度行政執法工作計劃》已經市安監局局務會審議并報市人民政府批準，現印發給你們，同時提出如下要求，請一并認真抓好貫徹落實。　

一、根據法定權限和本地實際，依法、科學、合理編制本年度安全監管執法計劃。請各縣區安監局對照市局計劃內容，認真制定本級本年度行政執法工作計劃，報同級政府批準后執行。縣級安監局應對鄉鎮、街道安監站（辦）年度行政檢查計劃的執行情況進行抽查，制訂本級對下級行政檢查工作雙隨機抽查計劃。縣區安監局執法大隊可根據本級職責規定和實際編制計劃。　

二、按照“分層級、分類別、全對接”的要求，逐級對編制的年度行政檢查計劃對象進行有機銜接。縣區安監局依法對本轄區內省、市安監局直接納入檢查對象名錄之外的生產經營單位進行檢查，其余由所在鄉鎮人民政府、街道辦事處、開發區、園區、農（林）場負責編制年度行政檢查計劃，經單位批準后由所屬安全監管機構負責實施。　

三、按照隨機抽查原則，編制對下級機關執行行政檢查計劃情況的“雙隨機”抽查計劃。對縣區安監局、鄉鎮人民政府和街道辦事處及開發區、園區、農場、林場等人民政府派出機關安全監管行業領域企業的行政檢查，采取“雙隨機”即隨機抽查確定檢查人員、隨機抽查確定被檢企業的暗訪暗查方法，采取不發通知、不打招呼、不聽匯報、不要陪同和直插基層、直插生產經營單位現場的方式進行，并及時對抽查情況進行綜合和通報。　

四、依據法定的綜合監管職責，做好同級政府有關部門和下級政府組織執法計劃編制和實施的指導、協調工作。縣區安監局及鄉鎮人民政府、街道辦事處、開發區、園區、農（林）場安全監管機構要認真履行綜合監管職責，根據“誰主管、誰監管”、“誰許可審批、誰監管”的原則，指導、協調同級人民政府負有安全監管職責的部門（機構）根據《安全生產法》和其他法律、行政法規授權規定對有關行業領域的生產經營單位安全生產檢查編制行政檢查計劃，必要時對轄區內各級各部門編制計劃的對象進行協調和分工；對同一檢查對象有安全監管執法職責交集的，應積極探索聯合檢查機制。　

五、請各縣區安監局于2016年3月30日前將本年度執法計劃提交市局備案，并將列入縣區安監局本年度行政檢查計劃的對象，分類匯總上報市安全生產執法監察支隊，以建立抽查下級行政檢查企業數據庫。　

六、各縣區安監局要加強對所轄鄉鎮人民政府、街道辦事處、開發區及園區管委會、農場、林場安監機構開展行政檢查計劃執行情況的工作調度，于每季度末前向市安監局執法支隊報送季度工作情況，11月30日前報送全年工作總結。　

電話：0746－8360835　郵箱：yzsajjzfzd＠163．com。　

永州市安全生產監督管理局　

2016年3月17日　

永州市安監局2016年度行政執法工作計劃　

根據《安全生產法》、《湖南省安全生產條例》、《湖南省人民政府辦公廳關于加強安全生產監管執法的實施意見》（湘政辦發〔2015〕101號）、《湖南省安全生產監督管理機關行政檢查暫行辦法》，并結合實際特編制2016年度市局行政執法計劃。　

一、指導思想　

通過計劃執法，劃定職責邊線、明確執法任務、落實監管責任，強化安全生產行政執法，促進運用法治手段強力推動生產經營單位全面落實安全生產主體責任，推動地方政府和生產經營單位“安全投入到位、安全培訓到位、基礎安全管理到位、應急管理到位”，有效防范和遏制較大以上生產安全責任與職業病事故的發生，努力促進實現全市安全生產形勢的根本好轉。　

二、重點內容　

本計劃主要就市局機關本級定點行政檢查、對下級安全監管機關行政檢查情況進行抽查作出計劃。市局重點制訂二個計劃：一是市局本級年度定點行政檢查計劃，主要負責直接監管行業（領域）的部分中央、省屬駐永企業以及部分重點非煤礦礦山、煙花爆竹、危險化學品等18家生產經營企業的行政檢查；二是對縣區安全監管機關行政檢查對象的抽查計劃，市局機關有關監管科室對各縣區安監局納入年度監督檢查計劃的對象100家以上。　

三、時間安排和分工　

市安監局機關2016年度定點行政檢查計劃由市局執法支隊負責組織實施，相關科室予以配合，時間和頻次安排見附件一。永州市安監局2016年度對下級安監機關監督檢查對象雙隨機抽查計劃，由各相關業務科室合理安排并組織落實，時間和頻次安排見附件二。　

四、工作要求　

市局負有監管執法職責機構的人員，應恪守下列要求：　

（一）嚴格依法行政，規范執法行為。履行安全監管職責要嚴守權責法定的原則，按“五步工作法”的程序步驟實施監督檢查，查處安全生產違法行為做到確保案件事實認定符合客觀真相、辦案結果符合實體公正、辦案過程符合程序公正。　

（二）嚴格法律措施，下達法律文書。市局監管人員在執行行政檢查計劃時發現本部門管轄權內的安全生產違法違章行為，要嚴格依照法律、法規的規定，采取現場處理措施、行政強制措施和行政處罰措施，并應用《湖南省安全生產行政執法管理系統應用軟件》及時正確下達法律文書。對采取的現場處理措施、行政處罰措施到期應進行復查的，按“誰檢查、誰下文書、誰負責”的責任制及時組織復查，不得將復查工作移交下級安監機關；對復查仍未改正的違法行為依法及時進行立案查處。　

（三）嚴守管轄權限，規范移交（送）行為。監督檢查人員發現不屬于安監部門管轄的安全生產違法行為，應及時填寫《安全生產違法行為移交審批表》，經分管負責人審批后制作《安全生產違法行為移交處理函》，連同相關材料移送有權管轄的部門，并建立臺帳做好登記備查；違法行為涉嫌犯罪的，應依法制作《涉嫌犯罪案件移送書》，經分管領導審批同意后連同涉嫌犯罪案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、或其他有關涉嫌犯罪的證據材料移送同級公安機關，嚴禁越權管轄或以罰代刑。　

（四）鐵腕查辦大要典型案件，發揮安全監管執法效能。對計劃執法檢查中發現的安全生產違法行為，要嚴格做到有案必查、違法必究，對安全生產違法行為處理要精準“打到疼處”，對依法采取的法律措施要依法執行到位，對查辦的安全生產違法行為大要案件和典型案件，要組織新聞媒體進行集中曝光，形成強大輿論氛圍。　

（五）嚴格執行法律、法規規定，遵守中央八項規定、省委九項規定和省局黨組加強作風建設23條規定。始終做到忠于職守、堅持原則，嚴格、公正、廉潔、文明執法，努力維護好安全監管行政執法權威地位和隊伍的良好形象。　

附件：1、永州市安監局機關2016年度定點行政檢查計劃　

2、永州市安監局2016年度對下級安監機關監督檢　

查對象雙隨機抽查計劃　

抄送：湖南省安全生產監督管理局，市政府辦，市優化辦。　

永州市安全生產監督管理局辦公室　2016年3月17日印發　

附件1　

永州市安監局機關　

2016年度定點行政檢查計劃　

一、檢查對象　

根據安全生產相關法律法規要求，結合永州實際，市局機關2016年度納入行政檢查對象為18家（其他中央、省駐永和市屬企業由其駐在縣區安監局納入年度行政檢查計劃）：　

1．　非煤礦礦山行業（6家）：永州市零陵區珠山鎮于家村華興石料場、永州市零陵區畫眉鋪采石場、新田縣永盛建材有限公司、新田縣鴻大建材有限公司、寧遠縣蓮花富仙砠石材有限責任公司、寧遠縣鑫鑫石場。　

2．　危險化學品行業（5家）：永州市九星化工有限公司、中國石化銷售有限公司湖南永州春江路加油站、中國石油天然氣股份有限公司湖南銷售分公司永州零陵陽明加油站、祁陽縣七里橋加油站、東安縣冬林氧氣供應站。　

3．　煙花爆竹行業（3家）：祁陽縣寶鷹煙花爆竹有限責任公司、祁陽縣石灣煙花爆竹廠、江華瑤族自治縣弘華煙花爆竹銷售有限公司。　

4．　工貿行業（4家）：獵豹長豐永州分公司、湖南時代陽光制藥有限公司、零陵卷煙廠、江華海螺水泥有限責任公司。　

二、檢查內容　

（一）對生產經營單位組織管理的檢查：　

1．依法取得安全生產行政許可以及新建、改建、擴建工程項目安全生產“三同時”審批或備案情況；　

2．建立安全生產責任制、安全生產規章制度和操作規程、隱患排查治理和風險評估等級等制度及相應臺帳記錄；　

3．主要負責人履行職責、安全生產管理機構設置、人員配置及履行職責記錄情況；　

4．有關人員接受安全生產教育、培訓，取得有關安全資格證書情況；　

5．從業人員接受本單位安全生產規章制度、操作規程，作業場所（崗位）職業危害告知和應急處置管理情況；　

6．重大危險源登記建檔、定期檢測、監控評估情況；　

7．依法提取使用安全生產費用、參加工傷保險、購買安全生產責任險或足額繳納安全生產風險抵押金等情況；　

8．檢查合同是否存在將項目或設備、場所發包或租賃給不具備安全條件資格、資質的生產經營單位或個人，交叉作業是否明確現場統一指揮管理責任，是否存在與職工簽訂違法免責勞動合同等情況；　

9．生產安全事故應急預案制定、演練、備案，以及礦山企業、危險物品生產、經營、儲存生產經營單位建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協議情況；　

10．安全生產隱患排查治理、隱患自查自糾信息月報制度，及生產安全事故報告制度建立與落實情況；　

11．生產經營單位負責人帶班作業情況；　

12．依法應檢查的其他組織管理情況。　

（二）對生產經營單位作業場所的檢查：　

1．按照許可批準的范圍組織生產經營情況，新、改、擴建工程項目依照批準的安全設施設計組織施工情況；　

2．中介服務機構出具的安全設施檢測、檢驗、評估、評價的真實性、合法性情況；　

3．對設備設施的安全維護、保養、定期檢測情況；　

4．作業場所職業病危害因素防治情況；　

5．較大危險因素的生產經營場所和有關設施設備上設置安全警示標志，及職業病危害嚴重的作業崗位設置警示標識與說明情況；　

6．為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品等，教育并監督從業人員按使用規則正確佩戴和使用的情況；　

7．兩個以上生產經營單位在同一作業區場所內進行交叉作業執行安全生產管理協議情況；　

8．有關作業單位和崗位人員資格、資質證件與登記臺帳一致性情況，承包生產經營單位、承租生產經營單位執行安全生產統一管理情況；　

9．作業現場危險源監控、危險物品管理、危險作業監護與登記臺帳一致性情況；　

10．隱患排查治理、自查自糾的臺帳與現場一致性情況；　

11．應急救援器材、設備配備、維護、保養情況；　

12．依法應對作業場所檢查的其他情況。　

三、檢查方式和頻次　

對納入本級年度行政檢查計劃的對象，其生產經營單位組織保障的行政檢查以書面檢查為主，每年應有1次以上；生產經營單位作業場所的行政檢查，以重點場所、關鍵工藝抽查為主，必要時應進行全面檢查，非高危工貿企業每年應不少于1次，危險化學品、煙花爆竹批發零售經營單位每年應不少于2次，非煤礦礦山（含尾礦庫）、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉生產單位每年應2－4次。職業安全健康對用人單位每年進行2次行政檢查，其用人單位職業衛生檢查頻次按有關行業企業檢查頻次標準執行。　

附件2　

永州市安監局2016年度　

對下級安監機關監督檢查對象雙隨機抽查計劃　

一、抽查地區、數量與方式　

市安監局組織安全生產監督檢查人員，對全市各地有關企業抽查100家以上，對縣區安監局和鄉鎮人民政府和街道辦事處、開發區、農場、林場等人民政府派出機關的年度行政檢查計劃的執行情況進行工作督導；抽查工作采用　“雙隨機”暗訪暗查的方式進行。抽查企業數量如下：　

（一）非煤礦礦山監管科暗訪抽查企業30家以上。對每個縣區抽查企業不少于2家（縣區列入年度計劃行政檢查對象各暗訪抽查不少于1家），并對祁陽、江華、零陵、東安、寧遠等5個縣區進行重點抽查督導。　

（二）煙花爆竹和危險化學品監管科暗訪抽查企業30家以上。煙花爆竹：對祁陽縣和藍山縣煙花生產企業，黑火藥和引火線生產經營企業進行重點抽查。危險化學品：重點暗訪抽查雙牌縣、寧遠縣兩個縣區，每個縣區抽查2－4家企業。　

（三）工貿行業監管科暗訪抽查企業20家以上。對冷水灘區、零陵區、祁陽縣、永州經濟技術開發區等縣區的有色、冶金、建材、機械等行業進行重點抽查。　

（三）職業安全健康監管科暗訪抽查企業20家以上：對每個縣區查1個工業園區。　

二、抽查重點內容　

通過抽查下級安監機關的行政檢查計劃企業，指導、督促下級安監機關嚴格落實計劃執法職責。抽查重點內容主要包括企業落實《安全生產法》等法律法規規定的預防安全生產管理措施。一是企業是否明確主要負責人職責，逐項查看主要負責人履行職責的記錄。二是企業是否依法成立安全管理機構或配備有關人員，是否明確法定的七大安全管理職責，逐項查看履行各項職責的記錄；高危企業是否按照法律規定有注冊安全工程師參與安全管理。三是企業是否制定安全生產責任制度，查看是否建立安全生產責任制度以及責任制度是否明確企業全體人員的各崗位工作人員、責任范圍和考核標準，企業是否建立考核制度以及是否按制度進行考核，考核結果是否制定相應獎懲措施來形成安全生產責任機制；四是企業是否制定事故隱患排查治理制度，查看企業是否對生產經營各環節的技術、管理、勞動防護安全措施進行全面排查并詳細記錄，查看企業對許可證照、相關人員資質許可，設施設備維護保養、檢測檢驗、評估評價，新、擴、改建設項目執行招投標、申請開工許可和安全設施設計、施工、驗收審查情況，以及外包工程隊伍資格資質、合同約定、交叉作業、設備租賃、貨運管理、現場作業管理情況，以及其他依法應當排查的內容，查看排查隱患治理制度執行是否如實記錄了開展隱患排查、及時報告主要負責人、采取技術和管理措施消除隱患、及時向崗位職工告知等反映事故隱患排查治理管理的情況。五是企業是否建立健全職工教育培訓制度，查看企業是否按照職工逐一建立教育培訓檔案，是否根據安全生產工作需要對職工如實記錄安全知識和操作技能培訓內容、人員、時間、考核情況，沒有合格的是否未經補考合格即上崗作業，訪問職工了解安全知識與技能培訓情況、崗位作業危害告知，以及勞務派遣工、學校實習生安全培訓教育情況等。六是企業事故應急管理制度，查看企業事故應急救援預案是否與縣級政府生產安全事故應急救援預案相銜接、是否每年開展有針對性的事故應急演練活動；高危行業企業是否按規定建立應急救援隊伍或配備應急管理人員，點驗是否配有應急物資、設施、設備以及按規定進行維護、保養、更新情況，檢查企業是否給全體職工足額購買工傷保險和安全生產責任保險（或安全生產風險抵押金），是否如實報告事故等情況。　

三、處理方式　

雙隨機抽查工作由各監管機構按本計劃在監管領域分別組織進行，抽查工作完成后應分別進行情況綜合，對下級安監機關行政檢查計劃執行情況及其發現安全生產違法行為是否依法進行查處情況撰寫抽查評價報告，并及時提交市安全生產執法監察支隊，進行匯總、綜合統一撰寫工作通報。對在雙隨機暗訪抽查中發現的安全生產違法違章行為依法應立案查處的，各監督檢查機構在隨機暗訪暗查結束后經分管負責人批準，由市局分別向有關縣區安監局下達書面交辦函，并附暗訪檢查企業負責人簽名確認的現場檢查記錄，直接交由有關縣區安監局予以查處。